Experto en prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

OBJETIVOS

Conocer con detalle la nueva normativa legal del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establecida por la Ley 10/2010, de 28 de abril, la cual establece las medidas de obligado cumplimiento tanto para empresas como para otros profesionales en relación con sus clientes, la colaboración con los organismos nacionales e internacionales, las medidas de control interno que deben aplicar, así como la formación de empleados, entre otras medidas.

CONTENIDOS

Conceptos básicos e introducción a la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1. Introducción
2. Concepto y características de blanqueo de capitales
3. Concepto y características de la financiación del terrorismo
4. Evolución del blanqueo de capitales
5. Fases del blanqueo de capitales
6. Instrumentos utilizados en el blanqueo de capitales
7. Otras actividades consideradas como blanqueo de capitales

Normativa para la prevención de blanqueo de capitales

1. Introducción
2. Evolución normativa
3. Normativa Nacional: Ley 10/2010 y Reglamento de desarrollo
4. Normativa Europea o comunitaria

Organismos de regulación y supervisión

1. Introducción.
2. Organismos e instituciones internacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales
3. Unidades de Inteligencia Financiera
4. Organismos e instituciones nacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales

Sujetos obligados

1. Introducción
2. Los sujetos obligados y sus características principales

Diligencia debida y comunicación de operaciones

1. Introducción
2. Diligencia debida
3. Comunicación de operaciones y conservación de documentos

Control interno en la prevención de blanqueo de capitales

1. Introducción
2. Medidas de control interno
3. Examen por un experto externo.
4. Formación de empleados.
5. Protección, e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
6. Recomendaciones sobre las medidas de control interno

Medidas específicas de control y protección. Régimen sancionador

1. Introducción
2. Órganos centralizados de prevención
3. Protección de datos de carácter personal
4. Medidas específicas para determinados sujetos obligados
5. Infracciones y sanciones

Supuestos o situaciones especiales

1. Introducción
2. Movimientos de medios de pago. Comercio de bienes
3. Fundaciones y asociaciones
4. Entidades gestoras colaboradoras y entidades de envío de dinero
5. Sucursales, filiales y grupos empresariales
6. Personas con responsabilidad pública

Métodos de prevención y evaluación del riesgo

1. Introducción
2. El enfoque basado en el riesgo
3. Políticas para conocer al cliente (KYC).
4. Medidas para la prevención de la financiación del terrorismo

Glosario

1. Bibliografía básica_ legislación
2. Bibliografía_ Web